Düzey 1 Lisansı

SPK Düzey 1 Lisansı alması gerekenler kimlerdir?

Sermaye Piyasası Kurulu Mevzuatına göre SPK Düzey 1 Lisansı alması gereken çalışanlar aşağıda belirtilmiştir:

Düzey 1 Lisansı

YATIRIM KURULUŞLARI

Aracı Kurumlarda(Aksi belirtilmedikçe, faaliyet izinleri çerçevesinde dar, kısmi ve geniş yetkili aracı kurumlar için geçerlidir.)

a) Müşteri Temsilcisi (emir iletimine aracılık, işlem aracılığı, portföy aracılığı faaliyetleri sırasında müşteri temsilciliği yapan personel)

b) Kredili İşlem Sorumlusu (özkaynak oranlarının uygunluğunu, müşterilerin risklerini takip eden personel)

c) Takas ve Operasyon Sorumlusu

d) Türev Araçlar Muhasebe ve Operasyon Sorumlusu

e) Borsa Üye Temsilcisi

f) İrtibat Bürosu Sorumlusu

Bankalarda (Sermaye piyasası mevzuatı çerçevesinde yetkili oldukları yatırım hizmet ve faaliyetleriyle ilgili olarak aranır.)

a) Müşteri Temsilcisi (emir iletimine aracılık, işlem aracılığı, portföy aracılığı faaliyetleri sırasında müşteri temsilciliği yapan personel)

b) Takas ve Operasyon Sorumlusu

c) Türev Araçlar Muhasebe ve Operasyon Sorumlusu

KOLEKTİF YATIRIM KURULUŞLARI

Portföy Saklama Kuruluşu

a) Takas ve Operasyon Sorumlusu

b) Türev Araçlar Muhasebe ve Operasyon Sorumlusu

SPK Düzey 1 Lisansı dersleri nelerdir?

Sermaye Piyasası Faaliyetleri SPK Düzey 1 Lisansı almak isteyenlerin aşağıda yer alan derslerin her birinden en az 50, tüm derslerin ortalamasından ise 60 ortalama ile geçmeleri gerekmektedir.

1) Dar kapsamlı sermaye piyasası mevzuatı ve meslek kuralları,

2) Sermaye piyasası araçları 1,

3) Yatırım kuruluşları,

4) Takas, saklama ve operasyon işlemleri.